某些常见元件可能破坏您的守法程序归三大领域管辖:缺乏指导、相冲突指导以及守法价值缺失
直到最近 控制大流行影响 是生命科学公司脑海中最后一件事在这一新现实中,监督企业交互比任何时候都更加相关期望博客数列能继续突出守法监控程序能带给你业务的价值
第二部分五分数列讲到三大监区文章中,让我们讨论执行官在事情不按计划进行时能做些什么,以及我们如何能够使用审核监控来降低问题发生的可能性。
发现缺漏时出错
趋势可能是恐慌反应 当我们知道出事时行动前评估状况以确定问题根源可能是更好的第一步
某些常见元件可能破坏您的守法程序归三大领域管辖:缺乏指导、相冲突指导以及守法价值缺失
缺少指导
- 策略或标准操作程序缺失或过期
- 产业动态改变了吗或组织结构
- 指导文件创建或更新以反映修改吗?
- 指南存储地不易查找或写得难以理解举个例子,在加拿大,你的核心守法策略和SOP有法英两种文本吗?
冲突引导
- 敏捷化企业快速增长或变换后,这可能常见于政策和SOP的起草“出国”。
- 政策或SOP的要求是否与新药加拿大道德守则或公司本地操作能力相冲突
- 是否对现有指南进行了审查,以确保功能性业务和优先事项一致?
缺值守法
- 假设你拥有管理风险的政策、SOPs、工具和培训,还存在问题吗?或想自问 组织内部守法文化是什么
- 守法函数被视为伙伴或事后思考问题
- 根本因技术知识空白或改变需多行为化
如前所述,趋势是当出事时即反应性唯有评估风险测试协议实践才能确定问题何在
建立审计监控程序作为守法周期的一部分可帮助你识别这些漏洞并尽早采取行动以减少问题发生的可能性
审核对监控-有什么区别
多数守法专业人员理解审计与监督之间的区别,但并不是每个组织都这样做。然而,每个程序都可发挥作用,确保稳健守法程序
审计泛泛显示'发生',但不一定显示'如何'或'原因'
- 事件和审核时间通常有时差,这意味着漏洞可能不再存在。
- 审计样本基础非聚合性,因此难以检测趋势样本可能过于聚焦于一个领域而忽略其他领域
- 审核也倾向于面向规则,不那么开放协作(有时黑盒),更加注重“检测”和“纠正”而非“改善”。
- 审计溯及性意指它常不允许业务及时执行纠正行动
监控高度资源密集,但可提供更直接反馈
- 监测可以是主观性的,即取决于遵章官对指导的理解
- 也可能缺乏客观性,因为报告不是由独立观察者提交,而是受活动所有者偏向。
- 它可以不那么全面,即它往往不覆盖所有业务流程、子进程和活动。因此,监测报告提供高层商务活动观察
- 监测通常非常具体,不总对组织结构和过程持全局观,但它能提供更即时或实时业务反馈
建立基于值的监测程序可帮助改变守法程序视角,使其与企业运作方式相关主动观察商业活动和课程近实时校正隔年没有疯狂乱动准备内部审核企业已经知道事物在哪里 并可以预测可能的观察或发现甚至在审核前主动实施补救,甚至可以减少发现
下篇文章集中,我将讲关键成功因素,供执行守法监控程序时参考
等不及了吗你可以监听全网路网络研讨会现可用点播