结束循环
建立有效的合规监控程序
Mary Jo Climie,首席合规官
博客
2020年3月12日

您已经评估了风险,嵌入了控制,创建了策略,并与业务进行了沟通。您已经花费了大量的时间来构建系统和程序来支持您的合规计划,但是——它们是否有效?

有效性测试是合规程序的重要组成部分。健壮的监视程序使组织能够在法规遵循问题成为业务的主要风险之前识别并纠正它们。这种测试的目的不仅是检查规则是否被遵守,而且还在面临道德或合规挑战时影响和支持决策。通过合规监控、报告和补救的过程,个人最终将能够更好地自我监管,并对自己做出正确决策的能力更有信心。

在这个由五部分组成的系列文章中,我将分享我对如何构建一个有效的监控程序的想法和建议,该程序将发展您的组织并支持您的合规程序的持续改进。

结束循环

“闭合回路”一词起源于电子行业,描述了确保电路连接、工作和稳定所需的动作。该术语也常用于描述确保循环完成的过程中的最后一步。在合规性领域,“关闭循环”意味着测试项目的有效性;确保适当的控制和流程能够产生预期的结果− 将风险降至最低。

合规计划的基本要素

合规性是在一个方案的七个要素中确定的,这七个要素是合规性的关键美国量刑指南.考虑到创建一个健壮的监督系统的黄金标准路线图,这些指导方针指出,要有一个有效的合规和道德计划,组织应该:

  1. 运动预防和检测的尽职调查犯罪行为;和
  2. 否则促进一个组织文化鼓励道德行为和遵守法律的承诺。

要做到这一点,必须设计、实施和执行一项计划,以有效地发现和预防犯罪或不合规行为。

该指导方针还规定,公司在制定和支持合规计划方面的尽职调查不会随着标准的制定而停止。公司还必须确保进行其他活动,因为法规遵从性不是一项“复选框”任务,而是组织结构的真正组成部分。

三个重点领域

在制定您的合规计划时,应该使用七个基本要素。这些可以分为三个重点领域,以反映该计划的整个周期:

评估和管理
这类活动集中于法规遵循环境的评估和规划的日常管理。法规遵循环境是动态的。必须不断评估组织的风险。在基本级别上,必须有专门用于程序的资源和工作,以确保事情按照预期的方式运行,并执行标准。

控制和通信
遵守周期的第二步是标准和协议。为帮助保护组织而设置的这些工具包括策略、标准操作程序、工具和自动化系统。制定和实施控制措施,以帮助将不合规风险降至最低。对合规性的指导、控制和期望必须传达给整个组织。应提供培训和其他支持活动,以确保每个人都知道他们需要做什么以及如何做。该计划应被视为获得领导层的支持,并进行沟通,以帮助将合规性放在首位。

测试和报告
合规周期的最后一步是测试和报告,其中对活动进行审查,以确定计划的有效性。应报告测试结果。应通过纠正和预防措施以及补救措施来管理观察到的任何风险。

在这个由五部分组成的博客系列的第二部分中,我将更多地讨论测试和报告的重要性以及需要监控的领域。

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